优配库坚持严监严管资本市场监管执法效能持续提升

　　坚持严而有度、严而有效，塑造既“放得活”又“管得住”的市场秩序，是资本市场发挥枢纽功能、更好服务实体经济的重要前提。中国证监会党委日前召开会议传达学习贯彻中央经济工作会议精神强调，坚持严监严管，切实提升监管执法效能。

　　会议明确，将强化科技赋能监管，继续重拳惩治财务造假、内幕交易、市场操纵、挪用侵占私募基金财产等证券期货违法违规行为。推动出台上市公司监管条例，积极配合修订证券公司、证券投资基金等重点领域法律法规。

　　业内人士认为，当前，资本市场正以严的基调、实的举措优配库，严厉惩治财务造假、内幕交易、市场操纵等违法行为。同时，持续推动重点领域法律法规体系完善，构建起“惩防并举、标本兼治”的监管格局，为资本市场行稳致远筑牢制度防线。

　　2025年以来，资本市场对违规造假等企业和个人频出“重拳”，让违法违规者付出惨痛代价。“退市摘牌”不是“免责金牌”：东旭集团时任董事长李兆廷等43名责任主体被合计罚款17亿元；涉重大财务造假，*ST普利被从严处罚，东方集团被坚决出清。杨波、谢勇因操纵股票，分别被罚没2.8亿元、1.77亿元；何昆儒被没收违法所得1.47亿元，并处以等额罚款。此外，坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，今年6月证监会披露对越博动力的处罚，首次对配合造假方同步追责。

　　在业内人士看来，一系列执法举措既彰显了资本市场严监严管的刚性立场，也通过精准锁定关键主体、严厉追究核心责任，形成了强大市场震慑。

　　强化执法的科学性与有效性优配库，是严监严管要求落地见效的关键路径，也是资本市场提升监管执法效能的直接体现。

　　一方面，要强化科技赋能，运用好大数据、人工智能等现代信息技术手段，高效识别违法违规线索和风险隐患。

　　近年来，越来越多前沿技术在资本市场中推广应用，推动监管平台系统迭代升级，促进监管“所需”与科技“所能”深度融合，通过全方位监测、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段，使违法行为暴露在“聚光灯”下无所遁形。

　　中国社会科学院上市公司研究中心副主任张鹏在接受上海证券报记者采访时表示，资本市场科技化监管赋能提质增效，大数据、人工智能等技术深度应用，逐步构建起“穿透式”监管体系，显著提升了监管的精准性与威慑力。

　　在2025金融街论坛年会期间，证监会宣布探索开展“人工智能+资本市场”金融科技创新专项试点，加强风险控制和容错包容。具体涉及建立覆盖模型开发、部署、迭代全过程的风控体系，强化关键环节的“人类把关”机制，加强数据及网络安全管理、防止敏感数据泄露，强化对人工智能系统的安全防护等方面举措。

　　另一方面，为适应市场快速发展变化，资本市场提升执法有效性需要以完善的法律法规体系为重要基础。证监会制定的2025年度立法工作计划显示，以加强资本市场重点领域监管为立法重心，今年被纳入的规章项目共有19件，包括“力争年内出台的重点项目”8件以及“需要抓紧研究、择机出台的项目”11件。

　　日前，证监会就《上市公司监督管理条例》向社会公开征求意见。文件首次在行政法规层面，设专章重点规范上市公司治理问题，明确从上市后到退市前公司治理、信息披露、并购重组、分红回购、市值管理、破产重整、股票退市等各项与资本市场活动相关的监管要求。

　　业内人士表示优配库，该文件的制定是健全上市公司监管法规体系的重要举措，从行政法规层面进一步全面规范上市公司及相关各方的行为，将为促进上市公司规范、高质量发展奠定基础。据悉，下一步监管部门还将推动修订证券法、证券投资基金法，制定修订证券公司监督管理条例等行政法规，积极营造公开公平公正的资本市场环境。

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